经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
①未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
2023-07-24
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
参考答案:D
④应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。
关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值,以下说法错误的是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
关于私募基金管理人登记和私募基金的备案,表述正确的是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
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