证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。

股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（ ）。A.参加公司筹委会 B.决定公司董事会人选C.起草公司章程 D.决定公司经理人选

2023-05-27 从业资格银行证券

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了（ )。 A.公开发行和非公开发行的界限B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督 C.进一步发挥中介机构的市场服务职能D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

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外资股国际推介与询价包括（ 〕。A.预路演 B.路演推介 C.簿记竞价 D.簿记定价

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资产评估报告的有效期为（ ）A.评估报告日起的1年 B.评估报告日起的2年C.评估基准日起的2年 D.评估基准日起的1年

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( )不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时， 向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。A.境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上 B.境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上 C.境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到15% D.由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有 率达到25%

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在场内挂牌分销的程序中，投资者在买入债券时，（ ）缴纳佣金，证券交易所 ( )向代理机构收取买卖国债的经手费用。A.需要；需要 B.需要；不需要C.不需要；需要 D.不需要；不需要

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转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论 价值。可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格（ ），转换价 值（ )。 A.相同；相同 B.相同；不同 C.不同；相同 D.不同；不同

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发行人应在招股说明书及其摘要披露后（ ）日内，将正式印刷的招股说明书全 文文本（ )，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构A.10，一式五份B.15，一式五份 C.10，一式三份 D.15，一式三份

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招股说明书的有效期为（ ）个月，自（ ）起计算。A.6，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署之日 B. 6，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日 C. 12，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日 D. 12，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署之日

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董事会秘书空缺期间（ ），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘 任董事会秘书。A.超过1个月之后 B.超过3个月之后C.超过半年之后 D.超过1年之后

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