按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人( )
2023-07-24
B.被证券业协会采取纪律处分未满3年
C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
D.未通过证券从业人员年检
参考答案:D
有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人:不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件;被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被证券业协会采取纪律处分未满2年;未通过证券从业人员年检;尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;其他情形。
2023-06-22 从业资格银行证券
根据“成本推动型通货膨胀”理论,导致“利润推进型通货膨胀”的因素是( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
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金融市场的交易组织、交易规则和信用制度,可以降低金融活动的( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
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