2023-07-24
证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
证券市场禁入对象不仅包括个人，还包括机构（ ）
2023-08-04 从业资格银行证券
违法买卖股票未获利的，也可对其进行罚款。（ ）
违反证券法的规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，应先承担民事赔偿责任。（ ）
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。（ ）
曾经任甲证券公司的监事李某，因违法被解除职务己满3年6个月，则其可以担任证券公司高管。（ ）
证券公司开户资料及客户交易数据记录应保存10年。（ ）
首发股票上市，有一个财务问题没有披露造成投资者损失，保荐人、主承销商应与发行人一起承担连带责任，但能充分证明自己无过错的除外。（ ）
内幕交易的主体不仅包括个人，还包括法人。（ ）
根据证券法的规定，监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。（ ）
某公司股本3000万，拟在创业板上市，公开发行1000万股，符合规定（ ）
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