证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是( )。
2023-07-24
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
参考答案:C
专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。
2023-08-12 从业资格银行证券
2023-08-12 从业资格银行证券
()是指汽车金融公司可以提供向汽车经销商发放的采购车辆贷款和营运设备贷款。
2023-08-12 从业资格银行证券
()业务是汽车金融公司进行短期资金融通、调剂头寸和临时性资金余缺的重要工具。
2023-08-12 从业资格银行证券
货币经纪公司及其分公司按照中国银监会批准经营的业务不包括()。
2023-08-12 从业资格银行证券
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