经营机构在销售产品或者提供服务时,禁止进行活动,说法不正确的是( )。
2023-07-24
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
参考答案:D
禁止进行下列活动:
(1)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;
(2)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;
(3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
(4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;
(5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
(6)其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_69.jpg)
资本约束并不是控制银行操作风险的最好方法,应对操作风险的重要手段是严格的()。
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_40.jpg)
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_68.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_81.jpg)
在现代金融风险管理实践中,关于商业银行经济资本配置的描述,最不恰当的是()。
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_69.jpg)
商业银行的()承担操作风险的直接责任,并负责操作风险自我评估的实施与优先排序。
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_51.jpg)
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_15.jpg)
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_85.jpg)
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_47.jpg)
2023-05-26
从业资格银行证券
热门标签