( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
2023-07-24
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
参考答案:A
在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构:
(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。
(2)通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
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《担保法》的规定与《物权法》不一致的,适用于《担保法》的规定。( )
2023-06-22
从业资格银行证券
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甲公司向银行贷款,以其持有的股票用作质押,则质权设立的时间是( )。
2023-06-22
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某商业银行接受客户拥有的股权作为其借款人担保,该担保方式属于( )。
2023-06-22
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要约可以撤回。撤回要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。( )
2023-06-22
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2023-06-22
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2023-06-22
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同一动产上已经设立抵押权或者质权,该动产又被留置的,抵押权人优先受偿。( )
2023-06-22
从业资格银行证券
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某公司以所持的另一家上市公司股份做质押向银行借款,则该质押权设立的时间是( )。
2023-06-22
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2023-06-22
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