按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。

上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联 人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（ ）。A. 5% B. 10% C. 1.5% D. 20%

2023-05-27 从业资格银行证券

收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份 的（ ）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A. 20% B. 30% C. 50% D. 70%

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内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的 证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（ ），上市时的预期市值也不得少于 ( )万港元。A. 10% 3 000 B. 15% 3 000C. 15% 5 000 D. 10% 5 000

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商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（ ）， 最近（ 年连续盈利。A. 5% 3 B. 4% 3 C. 4% 2 D. 5% 2

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( )，发行人应结合其在新模式下的经营答理能力、技术准备情况，产品市场开拓 情况等，对项目的可行性进行分析。A.募集资金用于扩大现有产品能的B.募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的C.募集资金用于新产品开发生产的D.募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的

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发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到（ ）票为通过。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10

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一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下，允许转让席位。 A. 1 B. 3 C. 4 D. 6

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发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用发行人 的财务报表、盈利预测报告（如有）应由（ ）审计或审核。A. 一般会计师事务所B.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所C.保荐人D.发行人律师

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上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）内，办理完毕偿还债券余额本息的 事项。A. 2个工作日 B. 3个工作日 C. 5个工作日 D. 10个工作日

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在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上 的股份有限公司。A. 2 B. 4 C. 3 D. 5

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