证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。
2023-07-24
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
参考答案:C
本题考查财务顾问的业务资格。选项A、B的时间都应该是最近24个月内。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_54.jpg)
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_74.jpg)
期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息,具体包括( )。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_46.jpg)
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_64.jpg)
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有( )。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_48.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_71.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_7.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_79.jpg)
根据《期货市场客户开户管理规定》,( )负责客户开户管理的具体实施工作。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_42.jpg)
由于( )造成客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。
2023-05-24
从业资格银行证券
热门标签