国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员,并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
2023-07-24
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
参考答案:D
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
参考答案:D
上述内容皆是相应的监管措施。
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上市公司配股发行价格的确定是在一定的价格区间内由( )确定。
2023-08-04
从业资格银行证券
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上市公司内核小组通常由( )名保持稳定性和独立性的专业人土组成。
2023-08-04
从业资格银行证券
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