证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
2023-07-24
B.30
C.50
D.60
参考答案:A
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
吸收成员单位存款是财务公司主要负债,也是财务公司货币资金主要来源之一。( )
2023-07-29 从业资格银行证券
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
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