证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
2023-07-24
B.10
C.20
D.30
参考答案:B
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正,给予警告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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2023-05-24
从业资格银行证券
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申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括( )。
2023-05-24
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投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成( )。
2023-05-24
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2023-05-24
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制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。
2023-05-24
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