下列说法中,正确的是( )。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
2023-07-24
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
参考答案:D
考查发布证券研究报告的内部控制要求,①②③④都正确。
风险识别的目标在于帮助银行了解自身面临的风险及严重程度,包括( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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具体来看,在金融创新活动中,银行需要特别注意从以下( )方面来保护客户的利益。
2023-05-25 从业资格银行证券
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对于单位活期存款账户中的一般存款账户,可以办理的业务有( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
下列对《巴塞尔新资本协议》中规定的三大支柱及相关内容的说法中,正确的有( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
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