下列说法正确的有( )。
①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较影响
2023-07-24
B.①②④
C.①③④
D.②③④
参考答案:C
本题考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布,提供证券估值等研究结果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
客户卖出证券所得资金,应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。( )
2023-05-27 从业资格银行证券
在证券经纪业务中,提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。( )
2023-05-27 从业资格银行证券
回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议,回购成交合同应采用电子形式。( )
2023-05-27 从业资格银行证券
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