财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取( )。
2023-07-24
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令改正
参考答案:A
财务顾问及其财务顾问主办人,采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
2023-05-27 从业资格银行证券
对于无息票债券而言,由于投资期间并无利息收入,因而不存在再投资风险。()
2023-05-27 从业资格银行证券
证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。()
2023-05-27 从业资格银行证券
现有的金融衍生工具中,既有金融期权期货,也有金融期货期权。()
2023-05-27 从业资格银行证券
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