证券投资顾问执业行为准则包括( )。
①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险
③提供投资建议应具有合理依据
④不得参与媒体证券节目
2023-07-24
B.①②
C.①③④
D.③④
参考答案:A
考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求,④应该为规范参与媒体证券节目。
巴塞尔委员会于( )年修订出台了《巴塞尔协议Ⅱ》,构建了资本监管的“三大支柱”。
2023-07-29 从业资格银行证券
银行业金融机构在投诉处理中应坚持积极主动原则,积极主动地处理投诉。( )
2023-07-29 从业资格银行证券
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