2023-07-24
证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。
下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法,错误的是
2023-07-24 从业资格银行证券
下列选项中,属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。①数额较大的,可处5年以下有期徒刑或者拘役②数额巨大的,可处2万元以上20万元以下罚金③数额特别巨大的,可没收财产④有其他特别严重情节的.可处无期徒刑
下列选项中,属于担任基金托管人的条件有( )。①设有专门的基金托管部门②部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统。③要求其风险指标应持续符合监管规定。④注册资本不低于1亿元人民币
公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,下列哪一选项不是必需的( )。
封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金,但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于( )万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过( )年。
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的( )。
下列选项错误的是( )。
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。
下列不属于沪港通可交易的证券品种为( )。
下列有关《公司法》的说法,错误的是( )。
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