证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。

( )是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 A.法律手段 B.经济手段C.行政手段 D.市场手段

2023-05-27 从业资格银行证券

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主 要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。A. 5 ?7 B. 5 — 8C. 5 ?10 D. 8 ?10

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发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿 股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。A. 10% B. 20%C. 30% D. 40%

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金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（ ）。 A. 12小时 B. 24小时C. 36小时 D. 48小时

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证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（ ）。 A.转融通专用资金账户 B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户 D.转融通专用证券账户

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证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（ ）日内，将其信用等级划分及 定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。 A. 20 B. 30C. 40 D. 50

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净资本指标反映了净资产中的（ )流动性部分。 A.高 B.中C.低 D.非

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向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营 活动属于（ ）。A.证券承销业务 B.证券经纪业务C.融资融券业务 D.证券自营业务

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证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）。 A. 1亿元 B. 2亿元C. 3亿元 D. 4亿元

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证券经纪业务（ ）。A.不可以通过证券交易代理买卖证券B.经济委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.不可以通过柜台代理买卖证券D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

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