私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（ ）。

上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券，直接将控股权转让给其他投资者。( )

2023-05-27 从业资格银行证券

中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，适用的发行上市标 准低于现有主板市场。 （ ）

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首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近三个会计年度内从发行 人处领取收人的情况。 ( )

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证券上市后，承销商只能通过证券交易所的交易系统，采用大宗交易方式卖出包销 方式下的剩余证券。 ( )

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以下说法中，错误的是（ ）。A.收盘价高于开盘价时为阳线 B.收盘价高于开盘价时为阴线C.收盘价低于开盘价时为阴线 D.收盘价低于开盘价时为阳线

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目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（ ）。A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.行为分析流派 D.学术分析流派

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发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提 交( )。A.发行方案B.招股意向书全文及相关文件的书面材料C.招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘D.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函

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发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其提示内容主要包括（ ）。A.本次发行股票及其发行方案已获得中国证监会具体文件的核准B.本公告仅对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明。投资者 欲了解发行公司股票的一般情况，应详细阅读招股说明书概要或招股意向书C.其他需要在提示中说明的情况D.发行额度、面值与价格

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下面（ .)属于影响债券定价的外部因素。A.拖欠的可能性 B.银行利率C.市场利率 D.通货膨胀水平

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保荐机构对招股说明书中记载的重要内容可以采取（ ）的方法进行验证。A.在所需验证的文字后插入脚注 B.说明对应的工作底稿目录编号C.说明相应的文件名称 D.对脚注进行注释

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