质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于( )。
①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
③证券公司进入风险处置或破产程序
④质押券中的证券到期
2023-07-24
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
参考答案:C
异常情况一般包括以下几种情形:
①证券公司专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行;
②证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限;
③证券公司进人风险处置或破产程序;
④客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行;
⑤质押券中的债券到期的
⑥交易所认定的其他情形。
证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
2023-07-24 从业资格银行证券
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
2023-07-24 从业资格银行证券
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
2023-07-24 从业资格银行证券
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