甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )。
2023-07-24
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
参考答案:C
可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
( )至今已经经历了古代内部审计、近代内部审计和现代内部审计三个发展阶段。
2023-07-29 从业资格银行证券
定期回购是指最初出售者在卖出债券至少()以后再将同一债券买回。
2023-07-29 从业资格银行证券
以下不属于中国证监会对内部审计人员应具备的专业从业资格的基本要求的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
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商业银行规模越大,抵抗风险的能力越强,其声誉的潜在威胁()。
2023-07-29 从业资格银行证券
金融稳定理事会的前身为金融稳定论坛,是应西方七国财长和央行行长提议于()成立的。
2023-07-29 从业资格银行证券
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