2023-07-24
非公开募集基金应当向合规投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
中国期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处三年以上有期徒刑,可以并处没收财产。( )
首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。( )
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( )
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有( )。
下列关于期货交易风险提示和管理的表述,正确的有( )。
证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
下列关于期货投资者保障基金的表述,错误的有( )。
根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。
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