证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求( )。
①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形
③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
2023-07-24
B.②③④
C.①②④
D.①②③
参考答案:A
证券公司设立私募基金子公司,应当符合以下要求:
①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批。
⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。
⑥中国证监会及协会规定的其他条件。
证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的,不得设立私募基金子公司。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_19.jpg)
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_46.jpg)
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_95.jpg)
为能够保证本金安全,避险策略基金通常会将大部分资金投资于( )。
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_67.jpg)
国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和( )。
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_37.jpg)
基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_5.jpg)
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_93.jpg)
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_45.jpg)
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_76.jpg)
2023-07-27
从业资格银行证券
热门标签