(2019年)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾问()
Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚
Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
2023-07-24
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:
(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。(规定是最近24个月内存在违反诚信的不良记录不得担任,如果36个月也对的话相当于3年前存在违反诚信的不良记录不得担任,实际上只要前2年没有就行)
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2023-07-28
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( )至今已经经历了古代内部审计、近代内部审计和现代内部审计三个发展阶段。
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定期回购是指最初出售者在卖出债券至少()以后再将同一债券买回。
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