(2018年)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
2023-07-24
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
参考答案:D
认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括:(1)未直接参与信息披露违法行为;(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;(4)配合证券监管机构调查且有立功表现;(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为;(6)其他需要考虑的情形。
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2023-05-25
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2023-05-25
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理财师在对家庭财务分析中,对家庭财务现况的分析内容不包括( )。
2023-05-25
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2023-05-25
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2023-05-25
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在( )上,银行等金融机构之间进行短期的资金借贷,以调剂资金余缺。
2023-05-25
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2023-05-25
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