(2018年)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

票据的出票日期必须使用中文大写，10月20日的正确写法为（ ）。 A.零壹拾月零贰拾日 B.拾月贰拾日C.壹拾月贰拾日 D.壹拾月零贰拾日

2023-05-25 从业资格银行证券

下列关于期权的说法，正确的是（ ）。A.与远期、期货一样，期权的买方行使其权利，承担其义务B.投资者一般在预期价格上升时，购入看跌期权C.期权买方为了行使其权利，需要向期权卖方支付一定的期权费D.美式期权是目前较为流行的方式

2023-05-25 从业资格银行证券

擅自设立金融机构罪侵犯的客体是（ )。A.国家对贷款的管理制度 B.国家对金融机构的准入管理制度C.国家对存款的管理制度 D.国家的银行管理制度

2023-05-25 从业资格银行证券

抑制通货膨胀，中央银行可采取的公开市场操作是（ ）。 A.卖有价证券 B.买有价证券C.允许提前支取特种存款 D.提前兑付央行票据

2023-05-25 从业资格银行证券

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（ ）。A. 50万元以上500万元以下罚款B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下 罚款C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下 罚款D.情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿 或吊销其经营许可证E.处以20万元以上50万元以下罚款

2023-05-25 从业资格银行证券

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于 ( )，发行票据会（ ）。A.利率政策；增加货币供应量 B.公开市场业务；减少货币供应量C.公开市场业务；增加货币供应量 D.利率政策；减少货币供应量

2023-05-25 从业资格银行证券

以下属于间接融资工具的有（ ）。A.银行债券 B.银行承兑汇票C.可转让大额存单 D.企业债券E.人寿保险单

2023-05-25 从业资格银行证券

某金融专业刚毕业的男性客户到银行办理业务，他以自己对某些风险的理解不够为理 由，礼貌地邀请办理业务的一名年轻女性工作人员下班后单独为其解释。该女性工作人员恰 当的做法是（ ）。A.认为该客户的要求属于工作人员的职责之一，必须满足其要求B.认为这是不合理的邀请，坚决不能做C.认为若是解释业务，应尽量在上班时间在工作场所进行D.让保安人员立即驱逐该客户

2023-05-25 从业资格银行证券

存单关系效力认定的要件有（ ）。A.形式要件 B.实质要件C.法律要件 D.合同要件E.客观要件

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中国人民银行的职能不包括（ ）。A.制定和执行货币政策 B.通过审慎有效的监管，增强市场信心C.防范和化解金融风险 D.维护金融稳定

2023-05-25 从业资格银行证券