(2019年)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构()或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。
2023-07-24
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评
参考答案:B
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的法律责任:根据《证券投资基金法》第十二条及第一百一十九条的规定,从事公开募集基金管理业务的基金管理人应由经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司或核准的其他机构担任。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。
根据《中国银监会行政处罚办法》,行政处罚应当遵守法定程序,坚持( )的原则。
2023-08-12 从业资格银行证券
以下各项不属于《2012年金融服务法》对监管体制改革内容的是( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
根据《商业银行风险监管核心指标(试行)》,商业银行不良贷款率不得高于( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
商业银行的负债分类方法较多,下列不属于按资金来源分类的是( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
资产负债管理计划是商业银行综合经营计划的重要组成部分,应采用( )制定方法。
2023-08-12 从业资格银行证券
2023-08-12 从业资格银行证券
2023-08-12 从业资格银行证券
热门标签