(2019年)在相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚()
Ⅰ.操纵证券市场
Ⅱ.在项目组内讨论相关信息
Ⅲ.泄露内幕信息
Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
2023-07-24
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄漏该信息、买卖或者建议他人买卖该公司证券,利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行证券欺诈活动的,中国证监会依据《证券法》相关规定予以处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。
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在正向市场上,牛市套利的损失相对有限而获利的潜力巨大。( )
2023-05-24
从业资格银行证券
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依据监管要求,我国期货公司应当设立首席风险官,建立独立的风险管理系统。( )
2023-05-24
从业资格银行证券
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