(2018年)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近三年个人年均收人不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司流动性风险管理应遵循（ ）原则。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

2023-07-24 从业资格银行证券

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④对需董事会审议的合规报告⑤对需董事会审议的风险评估报告

2023-07-24 从业资格银行证券