证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
2023-07-24
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:C
证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系,在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。 ( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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