证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会

证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括()。

2023-05-26 从业资格银行证券

自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括()。

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深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为()o

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股权登记变更的种类有()。

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在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的()。

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广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有()。

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证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

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约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于()。

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证券经纪商有义务为客户保密的资料包括()。

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