证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，
违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户

2023-07-24

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅲ.

参考答案：C

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、
证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，
中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、
责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律
、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。