向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据
2023-07-24
B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、
证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、
投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时问、内容、方式和依据等信息
,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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关于存款类金融机构没有违反反洗钱规定的行为描述,下列选项正确的是( )。
2023-05-26
从业资格银行证券
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2023-05-26
从业资格银行证券
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根据《中华人民共和国票据法》的规定,我国目前尚不允许流通使用的票据是( )。
2023-05-26
从业资格银行证券
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根据《中华人民共和国物权法》的规定,以下不能用于设定浮动抵押的财产是( )。
2023-05-26
从业资格银行证券
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2023-05-26
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2023-05-26
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