若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.吊销发行人营业执照
2023-07-24
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
参考答案:A
根据《证券法》第189条的规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,
尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,
处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
2023-07-26 从业资格银行证券
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