未经法定机关核准,擅自公开发行证券的,应采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
2023-07-24
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
参考答案:D
根据《证券法》第188条的规定,未经法定机关核准,
擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行.
退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,
由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30
万元以下的罚款。
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2023-05-26
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根据《个人贷款管理暂行办法》规定,一年以上的个人贷款,展期期限累计()。
2023-05-26
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2023-05-26
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下列关于银行确定借款人个人信用贷款额度依据的表述,正确的是()。
2023-05-26
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为应对个人经营贷款风险,银行应采取相应的防控措施,下列表述错误的是()。
2023-05-26
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商业银行各级用户在使用个人信用信息基础数据库时,需至少()更改一次用户密码。
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2023-05-26
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