证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )
与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
2023-07-24
A: Ⅰ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
参考答案:D
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
参考答案:D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定,证券公司、
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力
、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
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