证券登记结算机构挪用客户的资金,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得的,只给予警告
Ⅲ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可
2023-07-24
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
参考答案:A
根据《证券法》第211条的规定,证券公司、
证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券.或者未经客户的委托,
擅自为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5
倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60
万元以下的罚款;情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格
。并处以3万元以上30万元以下的罚款。
2023-08-04 从业资格银行证券
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企业价值增长是股东获益的本源,关于增值服务的价值,以下表述正确的是()
2023-08-04 从业资格银行证券
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股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息,推介材料内容不包括( )。
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