上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60
万元以下的罚款
Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30
万元以下的罚款

(2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1．020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率1．5％，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1．025元。则可得到的基金份额是（ ）份。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)LOF的申购、赎回采用（ ）原则。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)开放式基金非交易过户不包括（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（ ）位。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（）。Ⅰ．基金合同期限为五年以上Ⅱ．基金募集金额不低于二亿元人民币Ⅲ．基金份额持有人不少于二百人

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。

2023-07-27 从业资格银行证券