从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,
下列说法正确的有( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月,
或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
2023-07-24
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅳ
参考答案:C
B: Ⅰ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅳ
参考答案:C
根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定,
证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,
由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,
由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚;
对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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