聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是( )。

2023-07-24

A: 处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款
B: 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C: 由证券监督管理机构予以取缔
D: 处以10万元以上30万元以下的罚款

参考答案:D

根据《证券法》第198条的规定,违反本法规定,聘任不具有任职资格、
证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处10
万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处3万元以上10
万元以下的罚款。

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