在证券公司融资融券业务中,业务管理风险控制的措施有( )。
Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕
Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控
,并明确相应的处置措施,发现问题按相关规定及时处置
Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进
行定期或不定期检查或稽核
2023-07-24
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. ⅢⅣ
D: ⅢⅣ
参考答案:C
对于融资融券业务的重要环节.如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、
授信审批等实行双人双岗复核、审批.并强制留痕。故选项Ⅱ错误。
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股份有限公司解散时,可以先于普通股股东得到分配的剩余资产的股票是( )。
2023-05-25
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2023-05-25
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2023-05-25
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经济资本对于商业银行的管理具有重要意义,对其理解错误的是( )。
2023-05-25
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