非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、
交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,
可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的,从重处罚
2023-07-24
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
参考答案:D
根据《证券法》第202条的规定.
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、
交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券.或者泄露该信息,
或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得.
并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.
处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,
还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30
万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
期货公司从事资产管理业务时,投资收益由客户享有,损失由客户和期货公司承担。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货交易过程中,当客户保证金不足时,可以给客户透支交易。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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期货公司从事资产管理业务的,需要由国务院期货监督管理机构颁发许可证。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
现在,( )正通过差异化信息服务和稳定、快捷的交易系统达到吸引客户的目的。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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