经纪人的执业行为中,错误的是()。
A、向客户介绍证券公司的基本情况
B、不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C、为客户之间的融资提供担保
D、不得与客户约定分享投资收益
2023-07-24
参考答案:C
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是( )
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
作为“发行的银行”,流通中的通货是中央银行资产负债表的( )项目。
2023-07-24 从业资格银行证券
公司因业务发展需要增加资本额而发行新股,会使公司的股票价( )
2023-07-24 从业资格银行证券
对( )而言,基金份额价格固定为1元人民币,故而按照固定价格申购赎回。
2023-07-24 从业资格银行证券
( )被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
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