试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。
A、未负有数额较大到期未清偿的债务
B、无不良诚信记录
C、从事公司保荐相关业务3年以上
D、具有经管专业本科以上学历
2023-07-24
参考答案:D
《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
2023-08-12 从业资格银行证券
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根据《处罚办法》,银监会及其派出机构实施行政处罚的程序可分为( )等环节。
2023-08-12 从业资格银行证券
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公正原则包括实体公正和程序公正两个方面的要求。实体公正的要求有( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
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