可转换公司债券自发行结束之日起（ ）个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行（ ）个月后的任何一个交易日即可转股。

下列说法中错误的有（ ）。A.证券和资金结算实行分级结算原则B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收C.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

2023-05-26 从业资格银行证券

下列说法中正确的有（ ）。A.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同C.客户只能向1家证券公司融入资金和证券D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券

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上市开放式基金份额的转托管业务的类型有（ ）。A.系统内转托管 B.跨系统转托管C.主动性转托管 D.强制性转托管

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证券经纪业务的附加服务有（ ）。A.证券营业网点柜台服务 B.网上交易通道服务C.证券投资咨询服务 D.理财顾问服务

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下列说法中错误的有（ ）。A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息C.证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策

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机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。A.过户登记申请B.法人资格状态证明文件C.原法人证券账户卡原件及复印件（如有）D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件

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证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有（ ）。A.投资者的开户资料B.授权委托书C.资金账户情况D.相关证券账户的交易情况

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下列说法中正确的有（ ）。A.从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易B.从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和半价交易C.2002年3月25日前，我国证券交易所债券交易采用全价交易D. 2002年3月25日后，我国证券交易所债券交易采用全价交易

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下列说法中正确的有（ ）。A.证券的安全性是证券市场生存的条件B.证券市场的流动性是指证券价格的波动程度C.稳定性较好的市场，其调节平衡的能力较强D.证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础

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下列关于结算备付金的说法中正确的是（ ）。A.结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金B.结算备付金指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额C.结算备付金账户称为资金交收账户D.结算备付金账户称为结算账户

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