（ ）年8月8日，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。

保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。Ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金Ⅱ.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照

2023-07-24 从业资格银行证券

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员

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关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

2023-07-24 从业资格银行证券

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。Ⅰ.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格Ⅱ.频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定Ⅲ.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格Ⅳ.一段时期内进行大量且连续的交易

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证券研究报告主要包括（ ）。Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.财务分析报告Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告

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证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。Ⅰ.融资、融券的额度Ⅱ.保证金比例Ⅲ.违约责任Ⅳ.纠纷解决途径

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证券投资咨询人员，主要包括（ ）。Ⅰ.证券咨询顾问Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券评估师Ⅳ.证券分析师

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下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

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证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。Ⅰ.客观公正Ⅱ.诚实信用Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

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下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（ ）。Ⅰ.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延Ⅱ.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围Ⅲ.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围Ⅳ.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

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