下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。
2023-07-24
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
参考答案:D
证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
市场准入监管的最直接表现体现为金融机构开业登记、审批的管制。( )
2023-06-22 从业资格银行证券
实行市场准入管制主要是为了防止市场过度竞争,而损害市场整体安全性。( )
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
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