金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的()功能。

按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（ ）职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

2023-07-25 从业资格银行证券

证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充④为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

2023-07-25 从业资格银行证券

按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推动相关资质互认

2023-07-25 从业资格银行证券

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

2023-07-25 从业资格银行证券

按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；

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证券业协会的宗旨有（ ）。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务，维护会员的合法权益④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展

2023-07-25 从业资格银行证券

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。①监督权②管理权③现场检查权④审查权

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证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（ ）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

2023-07-25 从业资格银行证券

下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交.④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

2023-07-25 从业资格银行证券

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度

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