2023-07-24
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件之一是具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。
下列属于操作风险的有（ ）。Ⅰ．制度和流程风险Ⅱ．信息技术风险Ⅲ．业务持续风险Ⅳ．人力资源风险Ⅴ．新业务风险Ⅵ．道德风险Ⅶ．信用风险
2023-07-27 从业资格银行证券
基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。Ⅰ．执行公司的风险管理决策，拟定公司的风险管理制度Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型
下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（ ）。Ⅰ．确定公司风险管理总体目标Ⅱ．制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅲ．审议重大事件、重大决策的风险评估意见Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
风险管理的目标有（ ）。Ⅰ．严格遵循国家有关法律法规，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ．不断提高公司经营管理和专业水平．提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性Ⅲ．建立行之有效的风险控制制度Ⅳ．维护公司信誉．树立良好的公司形象
在风险管理中，基金公司应该（ ）以推动风险管理意识渗入公司的每一项业务和文化中。Ⅰ．加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习Ⅱ．增强风险防范意识，严格执行各项管理规定Ⅲ．做到自上而下全员参与Ⅳ．将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
下列关于信息技术风险的含义的表述中，错误的是（ ）。
市场风险指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。为应对它，可采取关注投资组合的收益质量风险的措施，其衡量指标不包括（ ）。
下列表述中，不属于基金管理公司风险管理的目标的是（ ）。
基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括（ ）。
信息技术系统中的重要数据备份不包括（ ）
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