我国证券公司监管制度主要包括()。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
2023-07-24
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
参考答案:C
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
参考答案:C
目前,我国证券公司监管制度包括:
(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。
(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。
(3)合规管理制度。
(4)客户交易结算资金第三方存管制度。
(5)信息报送与披露制度等。@##
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